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去年以来,监管部门加大了对企业从业人员在产品和服务营销中违规行为的打击力度。据不完全统计,2019年,证监局共有9笔“罚款”,与营业部员工承诺的保证收益有关。5月12日,新疆证监局披露了发布警示函的决定。经查,华富证券乌鲁木齐北京南路证券营业部证券从业人员窦世超在任职期间,违反基金产品销售规定,向投资者作出盈亏承诺。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,新疆证监局决定采取向窦世超发出警示函的监督管理措施。

这不是第一次。大约7个月前,华富证券被监管机构发现,员工在营销时违反了对客户的承诺。2019年10月,上海证监局发现华富证券上海万平南路证券营业部部分员工在营销和服务客户过程中存在签订客户承诺书等不当行为,这反映出营业部在人事管理和营销控制方面存在不足,内部控制也不完善。当时,根据《证券公司监督管理条例》(国务院522号令)第七十条的规定,上海证监局采取监管措施,向营业部发出警告信。要加强对员工的管理,加强对市场营销和客户服务行为的控制,确保业务规范运行。

根据2019年财报,华富证券在全国拥有43家分支机构和166个证券营业部。网点分布以福建为主,共56家;其次是广东、江苏、浙江,广东、浙江23家,江苏15家,上海11家。去年,公司实现营业收入27.84亿元,净利润8.34亿元。经纪业务方面,公司在全国市场占有率排名第24位,比去年年底上升2位,连续6年保持福建地区第一市场占有率。对于监管部门打击营业部工作人员的营销违规行为,如承诺在公募、私募、资产管理等业务中保护本金,甚至保证最低回报率,并承诺新股认购项目的年回报率等,并不鲜见。

去年下半年以来,多家证券营业部被当地证监局曝光问题。爱建证券有两名证券营业部员工被发现违规向投资者承诺,均存在销售证券公司资产管理问题。在出售“爱迪新能源”证券公司集合资产管理计划的过程中,公司宁波槐树路证券营业部被宁波证监局发现,部分员工向投资者承诺,其资产本金不会流失。爱建证券另一营业部杭州富春路证券营业部有员工向投资者承诺,在开展证券公司集合资产管理计划销售业务过程中,不会损害其资产本金,并获得最低回报。

华南某证券公司营业部一位人士告诉本报记者,营业部员工的销售基金业绩压力不小。其中一部分以完成销售目标的保本承诺来吸引顾客的注意力,赢得顾客的信任。对于销售部门人员违规销售资金的问题,此前监管部门已经下发了不少文件。早在2016年,《证券期货经营机构私人资产管理业务经营管理暂行规定》就规定,证券期货经营机构及相关销售机构不得违反资产管理计划,不得不当宣传,误导、欺骗投资者,或以任何方式向投资者承诺不损失本金或最低回报,例如:(1)资产管理合同和销售资料中有包含本金保证收益内涵的表述,如零风险、保证收益、不担心本金;(2) 资产管理计划名称中含有“保本”字样;(3)与投资者私下签订回购协议或承诺函,直接或间接承诺保本收益;(4)口头或通过短信、微信等方式向投资者承诺保本收益;(5)公布(六)夸大或者单方公布产品,夸大或者单方公布资产管理计划管理人及其管理产品、投资管理人等的过往业绩,未充分披露投资者未签署的产品风险认购资产管理计划时的风险披露和资产管理合同。

在那之前,《2012年证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条提出,证券公司从事客户资产管理业务,不得承诺保证其资产本金不受损失,也不得获得最低回报。除了销售资金,在其他企业也可以看到销售部门的员工确实失信。国泰君安证券股份有限公司四平西中路证券营业部投资顾问及营销人员于2015年至2019年为客户办理证券交易业务,承诺不损害客户本金,同意与客户分享投资收益。国元证券天津河北路证券营业部市场部经理于2017年1月向客户介绍新股认购项目时,承诺无风险年化收益为15%。

2009年《证券经纪商管理暂行规定》第十三条第(三)项规定,证券经纪商不得同意与客户分享投资收益,应当对客户证券交易收益或者证券交易损失赔偿作出承诺。海量信息,准确解读,在新浪财经应用做编辑:王帅。。